7月31日，证监会联合属地派出机构密集公布多份针对投行业务的行政监管决定，对多家券商的内控缺陷与执业违规展开问责。此次被点名的机构包括广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券及国元证券共六家。监管部门依据各机构违规情节的差异，分别下达了出具警示函或责令改正的监管措施。
其中，广发、红塔、世纪三家因投行内控管理与执业规范存在短板，收到警示函。具体而言，广发证券主要暴露出质控部门独立性欠缺、项目收费不规范等核心问题；红塔证券则在质控现场核查流于形式、保荐工作报告信披不充分以及工作底稿验收把关不严等方面出现疏漏；世纪证券不仅质控与内核环节风控失守，还涉及薪酬管理不规范的情况。
相比之下，甬兴证券、国融证券、国元证券面临的处罚更为严厉，被责令改正。此外，甬兴证券时任投行业务负责人金勇熊、国元证券时任负责人李洲峰、国融证券时任负责人柳萌三人，也因未能有效履行管理职责，被认定对各自公司的投行业务违规行为负有责任，并同样受到出具警示函的处理。
